解析斯芬克司之谜—— 公平与效率

八○年代 

（北京大学 政府管理学院）

   摘  要：公平与效率，作为人类社会不懈追求的两大价值目标，是永恒的重大课题。本文试从经济学的角度出发，得出公平与效率其实是对矛盾的结论，并将此结论引入到社会学领域中，用公平与效率这对矛盾的发展来解释人类社会的发展。

   关键词：公平效率 矛盾

一、引子

    公平与效率，孰重与孰轻，犹如斯芬克司之谜般扑朔迷离。想要彻底明晰二者之间的关系，分清二者的主次，似乎是一件吃力不讨好的事。“横看成岭侧成峰，远近高低各不同”，不同的角度看问题，很容易得出不同的结论。

    本文试从经济学的角度出发，得出公平与效率其实是对矛盾的结论，并将此结论引入到社会学领域中，用公平与效率这对矛盾的发展来解释人类社会的发展。

    为此，我们首先需要两个假设：

二、假设

公平假设：所谓公平即付出与收益之间成正比关系。

效率假设：所谓效率即付出与收益之间成反比关系。

在这两个假设基础上，衍生出下列概念：

量变效率＝|收益÷付出|，用α表示。

量变公平＝|付出÷收益|，用β表示。

质变效率＝|△收益÷△付出|，用△α表示。

质变公平＝|△付出÷△收益|，用△β表示。

其中，|……|表示取绝对值。

三、从经济学视野看公平与效率

现在，让我们来抽取衫衫衣厂的两名工人：张三和李四。他们的工作情况可以用下表来反映：

（报酬1元/件）

假设《劳动法》规定，工人一天工作的最长时间不超过8小时。现在我们来做一个把表格图形化的工作：

首先，需要做个说明。这里，我们简化了付出与收益的因变量，即把付出等同于工作时间，收益等同于报酬。事实上，付出还可以包括工人的智力、体力等因素；报酬还可以包括表扬、休假等因素。之所以简化，纯粹是为了理论分析的需要，但这丝毫不会影响到正确结论的得出。

接着，以工作时间为横轴（每小时为坐标）、工作报酬为纵轴（每10元为坐标），画出坐标系。

然后，然后我们把张三、李四单位工作时间递增所得到的递增报酬以点（工作时间，工作报酬）的形式反映到坐标系中去。

再后，用实线连接属于每人各自的点。

最后，用虚线选择连接具有代表性的两人的相关点。

这样，我们得到了图一，如下。

我们先来分析一下图中两条特殊的虚线。

来看虚线①，在这条虚线上，李四15元/1小时较之于张三10元/1小时，相同的工作时间却获得了不同的工作报酬，即同等的付出获得了不等的收益，这种付出收益既不成正比也不成反比的关系我们称之为分化。

来看虚线④，在这条虚线上，张三60元/4小时较之于李四60元/6小时，不同的工作时间却获得了相同的工作报酬，即不等的付出获得了相等的收益，这种付出收益既不成正比也不成反比的关系我们称之为平等。

我们再来分析一下图一中存在的效率关系：

来看虚线⑥，在这条虚线上，李四90元/6小时较之于张三80元/8小时来说，以较少的工作时间获得了较多的工作报酬，即付出与收益之间构成了反比关系，形成了效率。此时：

α李四＝90元÷6小时＝15    

α张三＝80元÷8小时＝10    

α李四>α张三，我们就说李四的效率大于张三（下同）。

来看虚线⑤，在这条虚线上，李四75元/5小时较之于张三70元/7小时来说，以较少的工作时间获得了较多的工作报酬，即付出与收益之间构成了反比关系，形成了效率。

此时：

α李四＝75元÷5小时＝15    

α张三＝70元÷7小时＝10      

α李四>α张三，同样存在李四的效率大于张三。

由此可见，无论虚线⑥还是虚线⑤，自身都反映出了效率变化的一种趋势，即沿X轴正向，效率呈减少趋向，我们把这样的虚线称为效率曲线。

这样看来，效率曲线⑥⑤自身都包含着效率的变化，那么，将效率曲线⑥⑤相互比较，看看能有什么发现。

再看效率曲线⑥，在这条效率曲线上，李四90元/6小时同张三80元/8小时比较，李四少工作2小时，却能多获得10元的工作报酬，我们用李四↑10元/↓2小时这样的简化形式反映这种比较（其中↑表示增加的趋势，↓表示减少的趋势，下同）。

再看效率曲线⑤，在这条效率曲线上，李四75元/5小时同张三70元/7小时比较，存在李四↑5元/↓2小时。

但是，效率曲线⑥中存在↑10元/↓2小时，效率曲线⑤却存在↑5元/↓2小时， 即相等变化的付出获得了不等变化收益，类似我们前面提到的分化，我们把效率的这种分化称其为效率分化。

我们发现了效率分化这种现象，却没有解释效率分化的原因，这里我们需要用到质变效率，来看：

α虚线⑥＝|△收益÷△付出|

＝|（90元－80元）÷（6小时－8小时）|

＝|－5|＝5

α虚线⑤＝|△收益÷△付出|

＝|（75元－70元）÷（5小时－7小时）|

＝|－2.5|＝2.5

α虚线⑥>α虚线⑤，我们就说效率曲线⑥的质变效率大于效率曲线⑤。这样，我们找到了效率分化产生的原因。

我们最后来分析图一中存在的公平关系：

看虚线③，在这条虚线上，张三50元/5小时较之于李四45元/3小时来说，以较多的工作时间获得了较多的工作报酬，即付出与收益之间构成了正比关系，形成了公平。

此时：

β李四＝3小时÷45元＝1/15

β张三＝5小时÷50元＝1/10

β李四<β张三，李四的公平小于张三。

看虚线②，在这条虚线衫，张三40元/4小时较之于李四30元/2小时来说，以较多的工作时间获得了较多的工作报酬，即付出与收益之间构成了正比关系，形成了公平。

此时：

β李四＝2小时÷30元＝1/15

β张三＝4小时÷40元＝1/10

β李四<β张三，李四的公平小于张三。

由此可见，无论虚线③还是虚线②，都反映出了公平变化的一种趋势，即沿X轴正向，公平呈增加趋势，我们把这样的虚线成为公平曲线。

运用分析效率关系的方法，我们把公平曲线③和公平曲线②比较，看看能发现什么有趣的结论。

再看公平曲线③，在这条公平曲线上，张三50元/5小时同李四45元/3小时来比较，存在张三↑5元/↑2小时。

再看公平曲线②，在这条公平曲线上，张三40元/4小时同李四30元/2小时比较，存在张三↑10元/↑2小时。

但是，公平曲线③中存在↑5元/↑2小时，公平曲线②存在↑10元/↑2小时， 即相等变化的付出获得了不等变化的收益，类似于我们前面说提到的分化，我们把公平的这种分化称其为公平分化。

同样，运用前面的分析方法来寻找公平分化的原因：

β虚线③＝|△付出÷△收益|

＝（5小时－3小时）÷（50元－45元）

＝ 2/5

β虚线②＝|△付出÷△收益|

＝（4小时－2小时）÷（40元－30元）

＝ 1/5

β虚线③>β虚线②，我们就说公平曲线③的质变公平大于公平曲线②。这样，我们找到了公平分化产生的原因。

需要强调的是，上面的分析中，我们把量变效率等同于了效率，量变公平等同于了公平，因为量变公平/效率的大小直接反映着公平/效率的大小，因此我们将其简化了。下文的论述我们也不再专门予以区分。

通过上面的分析，我们可以得出一般结论：

（1）效率曲线反映着效率变化的趋势，即沿X轴正向α↓，效率呈减少趋势；此外，效率曲线越陡峭，即△α越大，效率分化越明显；

（2）公平曲线反映着公平变化的趋势，即沿X轴正向β↑，公平呈增加趋势；此外，公平曲线越平缓，即△β越大，公平分化越明显。

三、从社会学视野看公平与效率

刚才我们从经济学视野出发，孤立的分析了公平曲线和效率曲线。现在，我们把两者放到一张图中（图二），试图寻找两者的关系。

从图中不难看到：

（1）         公平与效率存在着此消彼长，即沿X轴正向，公平↑伴随着效率↓；沿X轴负向，公平↓伴随着效率↑。

（2）         公平与效率似乎存在着某种平衡，直接表现为存在着相交的E点。

（3）         E点是公平与效率此消彼长的转换点：在E点左半部分，是高效率与低公平的此消彼长；在E点右半部分是低效率与高公平的此消彼长。

    为什么会这样？如此现象反映了什么问题呢？在回答这个问题之前，我想提醒大家注意：诚如本节中一开始所述那样，我们已经将图一中的虚线⑥②抽象出来了，因此这里的付出与收益已经是一般意义上的而不仅仅单纯意义的工作时间与工作报酬。将付出与收益上升到一般意义，意味着我们对付出与收益的研究视野已经开始由经济学慢慢开始转向社会学了，所以，大家的思维要立刻转换过来，不要再仅停留于一开始的工作时间与工作报酬上。

现在可以来回答刚才提出的问题了。

应该说，从第二节中的公平效率的假设开始，我们就制造了一对矛盾：公平与效率，即付出与收益的正反比关系。既然是矛盾，必然同一性和斗争性两个方面。反映在图形中，就是公平曲线和效率曲线的变化，这是矛盾的斗争性的方面；而E点两者达到的平衡，正是矛盾的同一性的方面。

再具体点来讲，矛盾斗争性对于事物发展的作用主要表现在：

（1）斗争推动矛盾双方力量对比发生变化，造成事物的量变：这直接体现在公平/效率曲线的α/β值的变化。

（2）斗争促使矛盾双方地位或性质转化，实现事物的质变：这直接体现在公平/效率曲线的△α/△β值的变化。

同一性对于事物发展的作用主要是：

（1）由于矛盾双方相互依存，矛盾双方互为存在的条件，矛盾双方可以利用对方的发展使自己获得发展：这直接体现在△α/△β值的互为倒数。

（2）由于矛盾双方相互包含，矛盾双方可以相互吸取有利于自身的因素而得到发展：这直接体现在公平/效率曲线蕴涵着效率/公平的变化。

（3）由于矛盾双方彼此相通，矛盾双方可以向着自己的对立面转化而得到发展，并规定着事物发展的方向：这直接体现在公平/效率曲线的此消彼长。

应该说，矛盾的同一性和斗争性不能孤立地起作用，它们对事物发展的作用只有在两者的结合中才能实现，矛盾推动事物发展是同一性和斗争性共同作用的结果。了解同一性和斗争性在事物发展中的作用，对于我们自觉地利用矛盾的这两种力量推动事物发展，具有重要意义。它说明事物的发展不仅表现为“相反相成”（即此消彼长），而且表现为“相辅相成”（即达到平衡）。

那么，如果把人类社会看成是抽象的事物，公平与效率这对矛盾又是如何来影响社会的发展的呢？来看下图：

按照马克思社会发展理论学说的划分，社会形态由低级到高级的发展为：原始社会－>奴隶社会－>封建社会－>资本主义－>社会主义－>共产主义。

最早，原始社会，人类还处于愚昧状态，没有社会分工，也就谈不上什么公平与效率。

然后，奴隶社会，人类开始迈入文明世界， “文明时代乃是社会发展的一个阶段，在这个阶段上，分工，由分工而产生的个人之间的交换，以及把这个过程结合起来的商品生产，得到了充分的发展，完全改变了先前的社会。”[1]因为分工，使得分配成为了可能，而公平作为衡量分配是否合理的机制也随之诞生；也因为分工，使得生产的比较成为了可能，而效率作为衡量生产能力大小的机制也随之诞生。因此说，公平与效率是分工的产物，体现在图形中就是，效率曲线开始自水平位置逆时针转动，公平曲线开始自垂直位置逆时针转动。这时的公平与效率还是低水平的公平与效率，因为α、β值都相当小。

接着，封建社会－>资本主义－>社会主义，每一次的社会形态的更替，都是由低级迈向高级的进步，α、β值不断变大，公平与效率从整体上不断得到提升。体现在图形上，是公平曲线和效率曲线的不断的逆时针转动。

最后，共产主义，由于生产力的极大提高，物质的极大丰富，体现在图形中就是效率α->∞，效率曲线逆时针转动到垂直位置，最终达到了绝对效率；公平也得到了极大的提高，体现在图形中就是公平β->0，公平曲线逆时针转动到水平位置，最终达到了绝对公平。

或许我们会疑惑，因为前面提到的分化与平等和这里提到的绝对效率和绝对公平似乎有着同样的图形表现：分化和平等表现为垂直线；平等和绝对公平表现为水平线。但是，我们要认识到，从分化到绝对效率，平等到绝对公平，是一低级向高级、量变到质变的过程。因此，绝对公平是高层次的按需分配方式的平等，而不是低层次的按劳分配方式的平等；绝对效率是高层次的分化，与分化初始的低生产力、物质财富匮乏相比，它表现为生产力的极大提高和物质财富的极大涌现。

也许这样抽象的分析难以让人理解，不妨让我们举个例子来说明这个问题。

假设现在有这样两个兄弟：

第一阶段，被饥饿困扰的兄弟二人分一块蛋糕，两人均分，可是说是做到了平等，但是哥哥却感到了不公平：因为他觉得自己对蛋糕的贡献大，理所当然的应该多分。哥哥的积极性因此受到了损伤，下次做蛋糕时开始变得“出工不出力”，反过来这种行为又影响了弟弟，结果导致蛋糕越做越小，两人都吃不饱；第二阶段，如果打破平等，按劳分配，哥哥的积极性得到了保障，卖力干活做蛋糕，这种行为反过来带动了弟弟，结果蛋糕越做越大，再次分配时，虽然依然存在着不平等，分配的蛋糕依然不够两人吃饱，但是两人各自分配的蛋糕较以往都增加了，大家皆大欢喜，感觉似乎公平了；第三阶段，事情还没有完结，蛋糕越做越大，直到某次分配后，哥哥忽然发现，自己分配的蛋糕都吃不完了，而弟弟呢？分配的蛋糕还不够吃，这个时候，弟弟感受到了不公平：我已经很努力的付出了，为什么哥哥不仅吃饱了还有得富余，我却还要挨饿。因此，弟弟的积极性受到了伤害，于是乎，又会出现第一阶段的情况，蛋糕越做越小；第四阶段，哥哥开始把吃不完的蛋糕分给弟弟，由于哥哥的正确做法，弟弟的积极性再一次提高，而哥哥也因为自己的需求得到了满足，积极性虽不再提高但至少也不会受损，蛋糕越做越大，终于有一天，蛋糕大得甚至可以按需分配了，这时即使再按劳分配，因为每个人的食量有限，所得大于消费需求，哥哥分的再多，弟弟分得再少，吃不完的蛋糕对于每个人来讲，已经没有多大意义了，所以所谓的不公平也就不存在了。

图四直观的表示了这个故事，从图中我们可以看到，在分蛋糕的过程中，每次无论是哥哥还是弟弟哪一方感受到了不公平，都会蛋糕变小，直至达到公平，两人齐心合力又把蛋糕做大，但是随着时间的流逝，有过先前的经验积累，做蛋糕的技巧也越来娴熟，因此这次花费同样的时间，做出的蛋糕比以往的都要大。这里我们可以清楚得看到，每一阶段的方框中，公平与效率的此消彼长导致了蛋糕的时小时大，但就不同的阶段而言，后一阶段做出的蛋糕总会比前一阶段的蛋糕要大。

通过这个故事，相信大家应该能够更为深刻的理解图三的含义了：公平与效率曲线的此消彼长代表了两者的量变；逆时针转动代表了公平与效率的质变。公平与效率无时无刻的发生着量变，这种量变是缓慢的，这体现为同一社会形态的自我改良，如清末的戊戌变法等；当这种量变累积到一定的程度时，质变就发生了，这体现为不同社会形态的新陈代谢，如封建社会取代奴隶社会。

     如DNA分之结构般，公平与效率这对矛盾就是在这样的螺旋上升中最终促进了人类社会的发展，使之不断的从一个文明走向另一个文明。

 

 

参考文献：

[1]  经济学原理（第3版）.曼昆.机械工业出版社

[2]马克思恩格斯全集.北京.北京人民出版社.第 2版.

 

Riddling the sphinx riddle

-Fairness and Efficiency

Ba Ling Nian Dai

(Government School of Management, Peking University)

 

Abstracts: Fairness and Efficiency, as two value objectives that man has always pursued, are a permanent question for discussion. From the point of view of economy, this paper draws a conclusion that Fairness and Efficiency are a contradiction actually, and import this conclusion into the field of sociology to explain the development of human society.

Key words: Fairness Efficiency Contradiction

五、制度文明的界定

    既然制度文明能和文明制度等同起来，那么制度文明的界定理所当然的就可以转换为文明制度的界定上来。

    一般说来，一个制度是否文明有以下界定：

    1、是否能否最大程度的促进生产力的发展

    任何一个制度的产生都不能离开发展生产力这一根本要旨。这其中就包括了是否能最大程度的进行资源整合、最大程度的对人们行为的激励、最大程度的满足各方面的利益等等。

    2、是否是刚性与柔性的最佳融合

    制度的设计应体现以人为本的原则，应尽可能为最大多数人谋利，它的着眼点应是人本身的自由全面发展，体现人性化的要求，应对弱者实现人道主义关怀。这是制度的柔性体现所在。而它的刚性则体现在，一旦制度付诸实施，就必须是刚性的，不能再有任何的“柔性”（如法不责众、法外开恩等），亦即设计的柔性、执行的刚性。

    3、是否能够最大程度的体现公平

    制度应当为每一个主体提供平等的发展机会，而不能有例外和特权存在。公平是社会的秩序之源和稳定之源。一个社会如果失去了公平，就意味着将最终失去秩序和稳定。

    4、是否具备自我更新的能力

    时代在更新，制度也应当与时俱进。但是制度的这种更新是随时随地依法有序地进行，而不再是某一个人物、某一个政党发起之下才进行的，只有具备这样功能的制度才是具有优越性和永久生命力的制度。一种文明的制度就是最有利于自身制度变迁、制度创新的制度。

五、制度文明的实现

    承如制度文明的界定，制度文明的实现问题实质上就是文明制度的实现问题，有以下几个一般性的原则：

    1、尊重人们自由选择的充分权，对强势利益集团的有效制约是制度文明实现的关键。

任何社会权力体系中，总存在强势利益集团，这个强势利益集团对制度演进的影响是巨大的。强势利益集团的形成是多因素的。基于财产、规模、合作、声望、军事等因素都有可能造成强势地位。由于强势利益集团本身也是一个利益追求者；所以，由强势主导的制度变迁其最终结果必然有利于强势集团。而一旦这样的制度确定下来，处于既得利益的考虑，强势利益集团会尽其所能的保持它，希望它一成不变，以便他们坐享其成，这就必然会导致制度的僵化。然而生产力的发展是不以人的意志为转移的，那么实质上作为生产关系的制度一旦僵化，就必然会与生产力产生矛盾，矛盾积累到一定程度，最终会导致制度的毁灭，制度都毁灭了，又何来制度文明的诞生？有一个故事讲的好，说得是一个园丁奉命为一座公园修一条最合理的小路，那么什么是最合理的呢？冥思苦想之际，忽然临机一动，吩咐工匠给公园所有的空地植上草坪。一个月后，循着草坪上被路人踏出来的最明显的痕迹，修成了一条最合理的小路。这个故事告诉我们，一个文明制度的诞生只能来源于人们的自由选择，任何少数精英或者利益集团代替人们大众选择的制度不可能是文明的制度，更不用说制度文明的诞生了。

    2、制度文明的实现是一个长期的过程

    “奴隶制是古代社会所有的第一个剥削形式；继之而来的是中世纪的农奴制和近代的雇佣劳动制。这就是文明时代的三大时期所特有的三大奴役形式”^[9]，开创了三个不同的制度文明。应当看到，每一个制度文明的诞生都是历经了相当长期的过程。在这个过程中，制度不断的发展、完善，愈来愈“文明”，及至发展到高级阶段，也可以说是比较成熟的阶段，制度文明就诞生了。

    3、文化是制度文明实现的依赖母体

制度文明和文化存在深深的契合关系，相互影响、相互渗透、相互作用。它把社会价值共同标准的文化秩序转化为一种权力秩序,为人类社会行为的合理性价值判断,提供了一套强制执行的机制。这种价值共同标准的制度化,把人们的意志追求转变为现实,并具体化为生活的规范和制度,因此，文化是制度文明诞生的源泉。文化心理和文化价值共识构成了制度文明得以稳定、巩固和发展的依赖母体。文化通过社会心理深深影响到国民对制度文明的接受、认同和肯定。制度文明的活力来自大多数人的承认，它的效力也来自于深厚文化基础所产生的特定约束力和强制力，即它早已通过文化和价值观念转化为每一个人的心理强制，这是制度文明有效的保障。制度文明更多地为长期形成的社会习俗和内化了的社会心理所维系。大家都知道，制度文明要长期有效和持续发展，必须要依赖它的合法性和合理性基础，而这个基础需要文化的天然论证和初步整合。制度文明正是借助了文化的价值共识和文化的共通感，使得自己取得了天然的合理性和合法性。依靠价值共识，分殊特异的个体和族群，被有效整合到一种文化共同体中，从而使制度文明获得了起码的和平、秩序和安定，形成了一个个内在统一的文明秩序体。文化价值能够使社会秩序以及维持社会秩序的各种制度安排合法化。制度文明植根于文化，若是不发挥文化的作用，制度文明难以在人们的社会生活中扎下根来，若是不与文化合辙，制度文明难以发挥出它应有的功能。

    4、制度文明的实现应当科学发挥政府的作用

    关于政府的存在，一种认为只要当好“守夜人”就够了；另外一种则认为应该全面干预（凯恩斯主义），直到后来，人们才理性的认识到，政府应该有选择的干预。无论那一种，政府的存在都是不容忽视的，即便是“守夜人”，也没有否定政府的存在，只是试图最小化政府的功能而已。由此可见，政府是发挥作用的，那么，究竟应该如何科学发挥政府的作用呢？不妨先来看看家庭联产承包制的范例。这一制度的创立源自农民而非政府，但其一产生，就显示出其强大的生命力。可喜的是，我们的政府看到了这一新生事物，在经过充分科学论证的基础上，因势利导、扶持、完善、巩固它，使这一制度在中国广大农村推行开来，并产生了极为明显的农业经济效益。这是一个完全符合制度文明的演进公式的典型事例，首先是个别人的行动，到一部分人的行动，这其实是一个民众的选择过程；之后，政府看到了这一行动的意义，于是把行动固定下来，提取一些共同特性归纳总结为规则，再经过充分的论证实践，进而升华为制度推而广之，也就是所谓的“硬化”的过程，至于进一步演变为制度文明，还有待于时间的考验。这里，我们不难看到政府的作用，它起了一个因势利导的作用，应该说，如果没有政府，家庭联产承包责任制就很可能停留在部分人的行动而不能成为不了制度，成为不了制度，就惶论制度文明的诞生了。所以说，政府在制度形成这一环节发挥了至关重要的作用，是一个主观能动的过程，但这绝不是说，政府的作用是第一位的，要看到的是，民众的选择才是最重要的。因为在制度文明的演变公式中，它先于制度的形成之前，也就是先于政府发挥作用之前，换句话说，只有经过民众选择的制度才是有生命力的，才是能持久的，这是制度文明最终形成的先决条件。国内战争时期的蒋介石政府所推行的“保甲”制度，就是一个忽视民众选择的反动制度，对社会的发展是起了阻碍作用的。因此，在制度文明的实现过程中，科学地发挥政府的作用，指的是政府及时地、准确地识别、扶持、巩固民众的选择，使其制度化、法制化、规范化，诱导民众的制度选择向更优的目标前进。遗憾的是政府常常希望大有所为，大包大揽，以为自己的选择优于民众的选择，而结果往往走向反面，导致制度文明的实现停滞不前，甚至衰落成为腐朽的制度。尽管从人类历史的长时期看，再专制的政府也阻挡不了历史前进的步伐，也压抑不了民众的选择，但却使人民为之付出了沉重的代价，推迟了一种文明制度的早日实现。所以，从根本上说是民众的选择主导政府的作用（政府本身也应当是民众选择的产物），政府的作用必须顺应民众的选择。正确地理解和处理好两者的关系，是顺利实现制度文明的重要环节。

参考文献：

[1] 诺斯，制度、制度变迁与经济绩效（中译本）.刘守英译.上海三联书店.1994年

[2] 康芒斯.制度经济学(中译本).商务印书馆.1962年

[3] 凡勃伦.有闲阶级论(中译本).商务印书馆.1964年

[4] 龙冠海：社会学.台湾三民书局.1985 年版.

[5] [法]阿努瓦·阿布戴尔－马里克.文明与社会理论（中译本）[M].杭州.浙江出版社.1989年

[6] 弗洛伊德文集.一个幻觉的未来（中译本）(第5卷).长春：长春出版社.1998年

[7] 王辑思.文明与国际政治.上海.上海人民出版社.1995

[8] [美]路易斯·亨利·摩尔根.古代社会，或人类从蒙昧时代经野蛮时代到文明时代的进步过程的研究.(中译本).商务印书馆.1972年

[9] 马克思恩格斯全集(第二十一卷).北京.北京人民出版社.第2版.

[10][美]威廉·F·奥格本.社会变迁：关于文化和先天的本质（中译本）[M].杭州.浙江人民出版社.1989年

[11]马克思恩格斯全集(第四卷).北京.北京人民出版社.第 2版.

System Civilization

Ba Lin Nian Dai

(Government School of Management, Peking University)

Abstract: Social system exists as a ubiquitous fact, often judged by its value from micro phenomenon such as some system or some of system, but not from the high point of view of civilization，so it is the innovative job. With the method of history analysis, compare analysis and construct analysis, the thesis expounds the cognition of system; Depending on theoretic and economic analysis to system model, the thesis inquires into a universal formula of system evolvement.

Key words: System civilization; Evolvement

  （课程论文，完全原创，未经允许，不得转载，违者必究）

渐进与激进，孰是与孰非？

                ——读《中俄体制转型模式的比较》有感

   1991年12月苏联的解体，一个震惊寰宇的事件，随着时间的流逝已经永久地载入了历史的博物馆。

    算起来，那时，我才11岁，幼稚的头脑当然不会对这一类政治事件感兴趣。现在，感兴趣了，重温历史，却又陷入了一片茫然：为什么昔日辉煌的社会主义国家会分崩离析？同样社会主义的中国却没有走上苏联的老路？现在没有，将来呢？……

    直至读到《中俄体制转型模式的比较》（关海庭著，北京大学出版社，2003.9，以下简称《中》），历史的真相如画卷般清晰的展现在面前……

   “世界是物质的，物质是运动的，运动是有规律的，规律是可以为人们所认识的”。回顾20世纪七八十年代世界的两个物质体——中国与苏联，在其运动——体制转型中，所呈现的不同规律——渐进与激进，仍处于人们的深入探索认识中。

   《中》一书正是通过对始于20世纪七八十年代的中国和俄罗斯体制转型过程中各种因素的分析，特别是传统文化和现实观念等制约因素的分析，论证大国体制转型渐进优于激进，并解释了其内在的逻辑关系。

    书中独树一帜的观念许多，在此我不能一一罗列，仅就引起共鸣并深有启发的几点来谈谈我的体会：

    首先，在一开始的制度变迁的一般理论中作者就引述了奥尔森的利益集团理论，并以此解释大英帝国的衰落、苏联“制度僵化症”、官僚阶层的形成，我觉得非常令人信服。尤其是还谈到了“利益集体并不是一个贬义词，因为实际上，社会各阶层能够自觉维护自身，并通过正常渠道阐明自己的观点，对某些问题进行说理和争论，乃是社会进步的表现。”这点是我以往所没有认识的。因为一谈到利益，我总习惯性的把它归入贬义词一类，从而与之有关联的均视之为洪水猛兽，这是犯了主观主义的错误，没有辨证的思考问题，是不对的。既然利益集团的存在是不可避免的，那么，我又在想，如何解决利益集团负面效应——“集体行动理论”（奥尔森）呢？这是《中》一书在理论层面没有涉及的问题。我觉得，“求同存异”不失为一个好办法，因为要想在社会和各分利联盟之间获得平衡，需要长期的博弈，而社会就在这个博弈过程中丧失了最佳的时机。勃列日涅夫时期的改革正是“缺乏坚定性，遇到阻力和困难就动摇、退缩，通过的改革决议不能执行，导致改革原地踏步”，在同官僚特权集团博弈的过程中，“苏联又一次错过了改革开放的时机。客观地说，这次错过的是苏联历史上最好的改革时机”，“这些矛盾交织到一起，越积越多，为后来的改革者的成功留下了较小的余地”。直至后来在“非改不行”的不得已的情况下，“赎买”政策出台了，“让这些经济管理部门的官僚变为企业家，让他们赚了很多钱。结果，这些人由改革的阻力变成了改革的动力”。这里，我们暂且不去评说“赎买”政策是否完美，我想说的是，“赎买”政策本身因为求到了“同”，所以才能够得到了顺利的实施，而前面的一些政策因为存在了太多的“异”，所以才会遇到了太多阻力，以至于无法执行下去，最终不了了之。那么，说到这里，又一个问题被提出来了，就是：如何找到所谓的存在的“同”呢?《中》一书已经给了我们很好的答案。

    这个“同”，换个思维，可能更容易理解一些，就是一个“切入点”的问题。这就如同战争中的攻城一样，突破口选择对了，就能起到事半功倍的效果。在改革之初选择社会阻力小，多数人都能受益，又能带动全社会的改革方案作为改革的突破口是及其重要的。这无疑有助于保持社会稳定，发展经济，使国家保持对全社会的有效控制。运用到战略思想上，我归纳为八个字，就是：“避重就轻，各个击破”。其实，这与“求同存异”思想也有相通之处：那就是把不能达成一致的“异”撩在一边，允许不合理的“异”一段时期的继续存在，先把能够统一认识的不合理的“同”去除掉，然后在回过头来重新面对还继续存在的一些不合理的“异”，难度相对来讲，就会小了许多，讲到这个层面，不就回到了“避重就轻，各个击破”吗？不过，“求同存异”比之“避重就轻，各个击破”还有更高明的地方，从何而见？高明就高在这个“存”上。拿中国体制改革来举例：中国采取了渐进改革，即在一个旧体制周围建立一些新体制的经济单位，特别是一些新型的企业，这些新型的经济单位一般都建在经济特区、经济开发区、经济试验区，国家对这些企业给予优惠的政策，同时实行严格管理。而俄罗斯的激进改革，则是在原有国营经济在工业部门几乎占100％的情况下，特别是在没有建立一些新型企业的情况下，一次性地把国有资产按不同价格转让出售给集体、合作社、股份公司、外国商人和个人，从而形成普遍地所有制转换。渐进性改革的双重体制并存的局面，实质上是功能型改革和结构性改革的相结合，即一方面允许原有体制功能的继续释放，另一方面又需要通过结构调整建立新体制重新形成新的功能。双重体制并存的作用，决不仅仅在于使人民通过比较而转变观念，更重要的是，在于使社会生产力保持在一个较高的发展水平，起码使社会生产力不至于急剧下降。由此可见，“异”——旧体制的“存”是有一定道理的，也是“避重就轻，各个击破”所不能囊括的深刻含义所在。

                    ......(未完待续）......

      对我来说最恐怖的事莫过于眼睁睁地看着时间不停不停地流走。我不知道我有多少时间可以荒废，有多少日子可以挥霍，有多少把握可以不战而胜。我幻想、妄想，却从不敢尝试一个肯定的谓语动词；我等待、盼望，却终于忘记了“争取”这个词汇的意义；我抬头、低头，却唯独看不见自己正前方的路。

      而现在，我正在看恐怖电影一样眼睁睁地看着时间不停不停地流走。我正在像小孩数星星一样数着终于被我荒废的时间和终于被我挥霍的日子，全军覆没。我正在一天到晚作着一个华丽又仿佛不现实的梦，梦中我一直走一直走，路过很多令人惊艳的风景，却想倒带一样一遍遍一遍遍重复，直到死；我正在《少女的祈祷》的乐声中翩翩起舞，越舞越凄凉，我用我的眼睛四处张望，使中寻找着和我同舞的人，却忘了用自己的脚出去寻找快乐；我用45度角抬头看长满云朵的天空，低下头看无数的水何澹澹，岸芷汀兰，却终于走进哈里波特的迷宫，看不见来路和去向，于是在我25年的生命里，有24年在迷路，剩下的一年我停在原地思考我为什么迷路。

     终于，我摸黑走到现在。我一直在寻找可以形容这一时间段的词语，却终感语文水平的匮乏。考虑良久，终于选拔出几个词，来概括我的泱泱四季，我的悲悲戚戚。

矛盾：我的学习

先来解几个词：

1、   矛盾：每当这时总会有一把莫名其妙的矛和一柄莫名其妙的盾站出来吵架。看着自己不太理想的成就，理性告诉我，再玩你就是一白痴。而本性同时告诉我，一看书就困，还坐在那儿装什么大头蒜？

2、   本性：懒惰是人之本性，我就是一个案例。我每每看着本性和理性彼此厮杀，又每每看着本性高居上锋。于是我每每快乐地坐在电视机前，很不快乐地看电视。

3、   自杀：浪费时间等于慢性自杀。而我正看着时间拿着一把漂亮的小刀子递给我说，你自杀吧！我还真的很开心地接过来，一边微笑一边夜以继日地切割着自己，死而无憾般大义凛然。

      矛盾，亘古不变的，本不应该用来形容学习的，但在我这里，万事皆有可能，李宁说的，而且不幸终于稳定下来，仿佛成了一个公理般不容置疑。偶尔，我也会亢奋一下，连着几天除了学习什么都不想，但这种亢奋状态一般维持不过一周，不几天就开始找各种理由慰劳自己，开国元

勋一样的自豪。

      学习，终于无法在我心中占有重要的一席。他就像一个不想留连却又欲罢不能的情人，终日对我唱那首《后来》：“在这相似的深夜里，你是否一样也在静静追悔感伤？如果当时我们能不那么倔强，现在也不那么遗憾。”而我，也在终日对他唱那首《后来》：“后来，我总算学会了

    如何去爱，可惜你早已远去，消失在人海。后来，终于在眼泪中明白，有些人一旦错过就不在……”

失落：我的心情

经常很失望，因为我总是发现现实的真相。

快乐的猪和痛苦的苏格拉底我一向很向往前者，并且越思考越痛苦的道理我也早就懂，但现实的丑恶与复杂总让我无可避免地成为痛苦的猪，一痛三四年。这个问题要怎么解决，没有人告诉我答案。于是，迷茫，成了失落的第一层含义。

经常觉得很厌倦，因为我总是见到可怜之物。

何谓可怜？或许都是废话。

可怜就是那个站在舞台上的人，用自以为最美的嗓音唱出最凄凉的旋律，才蓦然间发现，那不过是半调子。

于是，我就是《挽歌》里那个曾经的王，只能感叹着：“这不仅让我想起许多年前，当我还享受着作为一个年轻君主的骄傲时我与奥莱雅并肩

携手站在皇宫最高处远眺的那令人心动的黎明。”

于是，我就是那只凤凰，一瞬间看到自己如此庞大的孤独，五百年五百年地寂寞着。

其实也好，毕竟学会了点东西。这个学习的过程艰难而漫长，可不可以不学这些？我问上帝，上帝没理我。

于是，疲惫，成了失落的第二层含义。

珍藏：我的友谊

我的友谊在我的高中。她们是我这辈子最最珍惜的朋友，是我最最想保护的人。她们是两个非常可爱的女生，是真正能和我促膝长谈的知己。

      谁说一定只有男才能为知己者死啊，女也可以。我愿意把我们的友谊当宝藏一样永久珍藏，因为是她们，我才一路走到现在；没有她们，我什么也不是；没有她们，我该怎么办？

我的朋友是我活下去的勇气，她们给我苟且的能力，让我面对这个世界的时候不会仓皇。

醉生梦死：我的电影

我爱电影，爱到痴迷的程度。我家里有小两百张DVD电影光碟，都是我爱的片子。我觉得，我的每一部片子都能给我不一样的感觉，就是同一部

片子看N遍，都会有N种不一样的感觉。让人思考，让人感动，让人惊叹，让人艳羡，让人大笑，让人流泪，只要是人能有的感觉，电影都会带

给你；只有你不知道的东西，但绝不会有电影的盲点。

和爱的电影终了一生，有什么不好？只想在电影中醉生梦死，有什么不好？

      总的来说，一路走来，有高兴和喜悦也有悲伤和痛苦。很老套的总结语。但我想，这是极为值得纪念的半年。其实有很多感慨，在这一年里，我

      身边有很多人，很多能让我感动的人，我们可以一起哭，一起笑，一起唱歌，一起走过痛并快乐着的生活。因为这一个时间段，我经历了很多。

      ……